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消息称SEC正调查Facebook等股票非公开交易

作者:佚名  来源:不详  发布时间:2011-02-24 09:48:35

腾讯科技讯(萧谔)北京时间2月24日消息,据国外媒体报道,美国证券交易委员会(SEC)正在调查Facebook和Twitter等私人控股公司非公开股票交易是否存在潜在的利益冲突。

此举是SEC一项广泛调查的一部分,目前还处于早期阶段。欣欣向荣的非公开股票交易市场的出现,大大超出了证券监管机构和传统证券公司的控制范围。SecondMarket、SharesPost等公司和其他市场处理的私人控股公司股票交易,往往拿出了令人瞠目的估值,而这些公司却未披露财务数据。

这些市场将私人控股公司的股东--往往是前雇员与潜在买家联系。但消息人士称,美国证券交易委员会的官员担心,这种中间人的角色可能会导致利益冲突,特别是私人交易股票的公允价值存在问题。SEC的官员还认为,处理私人控股公司股票交易的企业应注册为经纪商,但他们都没有这么做。

这次调查开始于2010年底,在高盛集团与Facebook达成协议,允许这家华尔街巨头向非美国客户出售价值15亿美元的Facebook股票后,SEC加快了调查步伐。

这项备受争议的交易成为SEC审查私人控股公司信息披露法规是否需要重写的催化剂。按照这项法规,有至少500个股东的公司应公开披露财务信息。

Wedbush证券公司社交媒体分析师娄·凯尔(Lou Kerner)表示:“这个市场与早期的‘垃圾’债券市场一样,成为公司筹集资金的新途径”。垃圾债券市场允许纪录不好的新创公司敲开资本市场,但该市场遇到了成长的痛苦,其中包括90年代末出现的丑闻。

消息人士称,SecondMarket和SharesPost已与SEC沟通了他们的业务模式和最近的交易。他们告诉机构官员,他们的业务包括对投资者的多重保障措施,设立了合规部门。投资者使用他们的业务是了解的,并做了尽职调查,这些交易也通知了SEC。

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